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当期目录

科学学理论与方法

  • 科学的动力学模型及其转换机制
  • 俞鼎 盛晓明
  • 2018 Vol. 36 (5): 769-775.
  • 摘要 ( )
  • 摘 要:实现创新的动力机制在于科学自主性的被重组,因此当创新成为经济增长的新动力后,重新考察推动科学演变的动力机制就有了重要意义。学界以往对科学动力学模型的叙述主要依靠“革命”与“进化”两种视角,但都停留在“学院科学”阶段,或者说局限在内部主义传统,并且没有明确提出科学在演变过程中相继出现的不同动力机制,以及产生这种不同的原因;更重要地是,当下科学的规范重建工作比以往更为艰巨,但科学始终需要合理性。因此通过探讨先前与当下科学事业中起主导作用的动力机制,以及它们之间存在的继承性与拓展性,可以论证新知识生产模式的出现及其未来的发展是合理的,文章根据科学的阶段性特征构建了三个动力学模型来进行阐述。关键词:创新;动力机制;演变;动力学模型
  • 生命周期视角下新兴学科的生命发展评价研究
  • 张松 张国栋 王亚光
  • 2018 Vol. 36 (5): 776-782.
  • 摘要 ( )
  • 基于学科动态发展观,应用生命周期理论、技术创新非线性发展理论等理论方法,结合学科自身发展规律,对新兴学科发展历程进行研究。把学科生命周期划分为五个阶段:孕育期、成长期、发展期、成熟期和蜕变期,并构建以科学研究和实践应用为核心指标的学科生命发展评价指标,从而建立新兴学科生命发展评价二维坐标系,提出坐标系可划分为三个区间,即“石墨烯区间”、“生物材料区间”和“云计算区间”,分别代表新兴学科三种不同的发展模式。在此基础上,引入时间维度,形成学科生命发展评价三维坐标系,从而构建一种能够对学科动态发展进行描述的量化模型,即学科生命发展路径模型。
  • “中关村电子一条街”形成中的三元改革主体探索——以“科技与经济相结合”为中心的历史考察
  • 杜磊
  • 2018 Vol. 36 (5): 783-789.
  • 摘要 ( )
  • 1982年,为了应对世界新技术革命浪潮,中央前瞻性地提出了“科技与经济相结合”的战略方针,但在此方针之下,中央并没有设计出具体的实现路径,而是将自主探索权交给了基层社会。在“摸着石头过河”的历史进程中,海淀区政府基于属地科技优势积极探索发展本地经济的有效模式,以中科院为代表的科研院所为解决国家战略需求与自身定位的矛盾积极倡导各下属单位创办科技企业,广大科技人员为摆脱生存困境开始从微观经济领域中探索建立有别于原体制的具有独立法人意志的市场主体,三元改革主体互动,共同促成了中关村“电子一条街”的形成。总结中关村电子一条街的形成,可以得出一个基本规律:在国家战略方向的确定、基础性的制度变革由中央政府创造了大前提之后,改革能否见实效的基础在于各个层面有没有与之相呼应的个体进行探索。

科技发展战略与政策

  • 政策协同对政策效力的影响——基于227项中国光伏产业政策的实证研究
  • 郭本海 李军强 张笑腾
  • 2018 Vol. 36 (5): 790-799.
  • 摘要 ( )
  • 筛选了2007—2015年间国家颁布的227条光伏产业政策,提出了光伏产业政策评估标准,在此基础上,构建了产业政策协同度模型,探讨了政策措施协同对产业绩效的影响,并对2011年前后的产业政策措施实施状况进行了对比分析。研究结果表明:我国光伏产业政策措施协同度不断上升的同时,政策力度呈下降趋势,但光伏产业政策措施协同并非越强越好,不同政策措施协同对产业绩效影响具有方向性差异;政府在使用财政税收措施时应当首先考虑监管保障措施而非规范措施的协同使用,而实施金融措施时,则应强化引导措施的协同使用,适度弱化过多的监管保障和规范措施;此外,从政策梳理看,“外围技术包围”的技术突破路径无法改变我国光伏领域低端技术锁定局面,适当增强科技部门话语权,走“核心技术突围”之路。
  • 制造业创新增长的源泉是技术还是制度
  • 赵玉林 谷军健
  • 2018 Vol. 36 (5): 800-812.
  • 摘要 ( )
  • 采用2001-2014年中国制造业行业面板数据对全要素生产率进行测算,实证考察制造业创新增长中制度和技术的贡献及门槛特征,并分析制造业创新增长源泉的行业差异。研究发现:入世以来制造业生产率增长具有阶段性,产权结构变迁和市场化带动生产率年均增长2%,高于技术创新年均1.72%的贡献;制度对生产率具有门槛效应,随着产权结构变迁和市场化水平提高,其贡献逐渐减小,而研发创新没有表现出门槛效应;制度和技术对生产率的贡献存在行业异质性,高竞争性行业和中低技术产业中制度的贡献更大,一般竞争性行业和高技术产业中研发创新的贡献更大。本文结论有利于明确产业升级的战略方向与差异化路径。
  • 数字创意产业全球价值链重构——战略地位与中国路径
  • 臧志彭
  • 2018 Vol. 36 (5): 825-830.
  • 摘要 ( )
  • 关于数字创意产业的学术研究虽然始于2007年,但在此后长达10年的时间里并没有受到足够的重视。数字创意产业的战略地位从2009年逐步确立,与英国等发达国家相比,中国数字创意产业尚有10多倍提升空间。作为国家战略性新兴产业,数字创意产业正面临美欧日韩等西方国家对其全球价值链的“俘获”与“低端锁定”。建构于制造业基础之上的传统全球价值链理论,已不能适用于新兴的数字创意产业,需要建构新的理论范式,需要突破“路径升级”的简单逻辑、建立重构数字创意产业全球价值链的思维模式,中国应主动探索数字创意产业全球价值链的战略性重构路径。
  • 政府、企业、金融机构科技金融投入的创新绩效
  • 潘娟 张玉喜
  • 2018 Vol. 36 (5): 831-838.
  • 摘要 ( )
  • 以2005-2015年中国省域的政府、企业与金融机构对科技创新的投入数据为支撑,构建区域科技金融投入创新绩效评价指标体系,运用数据包络分析方法(DEA)进行实证研究,深入探讨科技金融投入对科技创新绩效的影响,并从省域和东中西部地区等多个角度对我国区域科技金融投入创新绩效进行评价。实证研究结果表明我国科技金融投入创新绩效综合效率平均值历年呈稳步上升趋势;省份、区域间科技金融投入的创新绩效产出结果差距较大,东部地区明显优于其他区域;本研究针对区域科技金融投入创新绩效与地区经济发展水平间的相关性进行了分析,进一步探析了区域科技金融投入创新绩效差异的原因,并针对研究结果提出相关政策启示。
  • R&D主体对区域经济绩效影响的门槛效应研究
  • 孔骁 冯锋
  • 2018 Vol. 36 (5): 839-846.
  • 摘要 ( )
  • 采用2009-2015年中国31个省(市、区)的面板数据,从经济贡献率的视角对我国企业R&D活动的主体地位进行了再检验,并基于动态门槛面板数据模型分析了企业及政府两大R&D投入主体对区域经济的非线性差异性影响。研究认为,以R&D投入的经济绩效为评价标准,我国企业主体地位尚未真正建立;处于不同科技水平的地区,不同R&D主体的经济绩效存在差异:科技发展水平低于第一门槛时,政府R&D投入更利于促进区域经济;科技发展水平超过第一门槛时,企业才能显著促进区域经济发展;而科技水平超过第二门槛时,政府和企业对区域经济的带动效应趋于一致。我国现有研发活动中,政府和企业超过70%的R&D投入份额位于第二门槛之上,因此引导企业向中等科技发展水平地区的R&D投入,同时增大政府对科技落后地区R&D活动的扶持和补贴应成为我国科技政策的重要目标。

科技管理与知识管理

  • 开发利用型海外研发区位选择的影响因素——基于国家距离视角
  • 陈衍泰 范彦成 汤临佳 王丽
  • 2018 Vol. 36 (5): 847-856.
  • 摘要 ( )
  • 海外研发主要包括“开发利用型”和“探索学习型”这两种类型,并且已有的研究多关注于发达经济体研发区位选择的影响因素,对于新兴经济体研发区位选择影响因素的关注较少。本文利用2002-2014年我国在“一带一路”沿线35个国家参与研发活动企业的数据,基于负二项回归面板模型,考察了国家距离对我国企业“开发利用型”海外研发区位选择的非线性影响。研究发现:总体上制度距离、经济距离与海外研发区位存在倒U型关系,而文化距离、地理距离分别与海外研发区位呈负向和正向关系;2002-2008年之前,文化距离、地理距离与海外研发投资区位呈正U型关系,制度距离与海外研发区位呈正向关系;2008年以后,文化距离、制度距离、经济距离均与海外研发区位存在倒U型关系,地理距离与海外研发区位呈负向关系。
  • 基于主体间多维交互的产学研知识转移机理
  • 洪勇 李琪
  • 2018 Vol. 36 (5): 857-867.
  • 摘要 ( )
  • 本文以促进产学研合作中的知识转移效果为目标,从主体间多维交互的视角,选择“沈鼓—大工”产学研合作为案例样本,采用探索性单案例研究方法,基于SECI知识转移过程模型,探讨产研双方在知识转移过程中的交互形式及其作用机理。首先,从项目合作、技术中心、合作研究院等多种合作形式的演变过程介绍了“沈鼓—大工”合作历程;其次,基于案例信息的分析,发现在产研合作知识转移过程中存在利益交互、情感交互、任务交互、行为交互这四个维度的主体间交互,分析了四个维度的主体交互在知识转移过程中的体现形式;然后探究了这四个维度的主体交互在产学研合作中知识转移的作用机理,发掘了不同交互维度在知识转移不同阶段发挥的多元化作用;最后,提出了基于主体间多维交互的产学研知识转移过程整合模型,并阐释了多维交互的一般过程。
  • 融资人、项目内容和交互信息对融资的影响——基于公众科学平台的实证研究
  • 王伟 郭丽环 王洪伟
  • 2018 Vol. 36 (5): 868-883.
  • 摘要 ( )
  • 公众科学是公众参与的科学研究,能够调动广大社会资源解决科学研究中的难题。通常,公众科学项目不涉及物质回报,也没有股权回报,因此研究公众科学投资的驱动因素有助于梳理投资者对于公众科学项目的投资动因,促进公众科学项目成功融资。通过对来自知名公众科学平台Experiment上的741个公众科学项目的实证研究,采用数据分析方法,从融资人身份、项目内容和交互信息三个方面分析影响公众科学项目投资的因素,进而采用预测模型对公众科学项目的融资结果进行预测。通过分析得到以下结论:跨领域的科研项目更容易获得融资成功,单一领域与跨领域项目的融资成功率分别为70.73%和89.07%;而对于融资者身份,学生和民间科学家发起的科研项目比大学职员发起的项目在融资成功率上高得多;融资经验对项目的融资成功率具有显著促进作用;融资者已经取得的前期科研成果,能够提高投资者对项目的关注度,提升项目融资成功率;对项目进行适度更新,把项目的最新进展传递给潜在投资者,有利于投资者做出投资决策。预测模型验证了投资者驱动因素分析的结果,本文研究为公众科学的发展提供了理论基础和实践指导。
  • 科技型小微企业管理创新引进机理研究——基于获得式学习视角
  • 沈鹤 余传鹏 张振刚
  • 2018 Vol. 36 (5): 884-892.
  • 摘要 ( )
  • 对于资源禀赋不足、管理经验匮乏的科技型小微企业,开展获得式学习对其管理水平的提升有着重要意义。以科技型小微企业为研究对象,整合动态能力理论和资源基础理论,分析获得式学习对管理创新引进的影响机制及边界条件。运用广东省顺德地区189家科技型小微企业的问卷调查数据进行实证检验,结果表明:获得式学习对于科技型小微企业管理创新的引进有着显著的促进作用;开放心智和共同愿景均对获得式学习有着显著的促进作用,而且二者的交互效应也对获得式学习有着显著的正向影响;此外,开放心智正向调节获得式学习和管理创新之间的关系,而共同愿景负向调节获得式学习和管理创新之间的关系。
  • 资源识取行为对技术差异化能力的影响
  • 裴旭东 黄聿舟 李随成
  • 2018 Vol. 36 (5): 893-900.
  • 摘要 ( )
  • 通过将源识取行为分为界内资源识取和跨界资源识取,阐述资源识取行为对技术差异化能力影响的微观机制。利用165家高科技企业的研究样本,实证检验了资源识取行为与技术差异化能力间关系,并检验了创新导向和企业消化能力的调节效应。研究结果表明,界内资源识取和跨界资源识取均对技术差异化能力有显著地正向影响;利用性创新导向正向调节界内资源识取和技术差异化能力之间的关系,但对跨界资源识取和技术差异化能力间关系的调节效应不明显;探索性创新导向正向调节跨界资源识取和技术差异化能力之间的关系,但对界内资源识取和技术差异化能力间关系的调节效应不明显;消化能力正向调节界内资源识取、跨界资源识取和技术差异化能力之间的关系。研究结论对资源识取为行为何能够提升高科技企业技术差异化能力提供了一个较为合理的解释框架,进一步丰富和发展了资源整合理论和技术差异化能力理论。

技术创新与制度创新

  • 考虑空间效应的高技术产业技术创新效率研究
  • 范德成 李盛楠
  • 2018 Vol. 36 (5): 901-912.
  • 摘要 ( )
  • 基于价值链视角,将创新过程划分为相互关联的技术研发和经济转化两阶段,运用随机前沿模型测度中国大陆30个省份2009-2015年高技术产业技术研发效率和经济转化效率,分析了空间效应等因素对两阶段效率的影响。研究发现:各区域高技术产业技术研发效率和经济转化效率均存在较大差异;空间效应对技术研发效率具有显著正向影响,对经济转化效率具有显著负向影响;企业规模与技术研发效率存在显著U型关系,与经济转化效率呈现显著正相关关系;政府资金支持对技术研发效率具有显著负向影响,政府减税行为有利于提高经济转化效率;区域科技水平和区域经济水平影响不显著。最后根据两阶段效率总体均值将各区域分为高研发高转化、高研发低转化、低研发高转化及低研发低转化四种类别。
  • 高技术产业创新速度的影响机制研究
  • 俞立平 王作功 胡林瑶
  • 2018 Vol. 36 (5): 913-921.
  • 摘要 ( )
  • 本文提出了产业创新速度的概念,建立了高技术产业创新速度影响机制的分析框架,并采用联立方程模型和贝叶斯向量自回归模型进行了实证分析。结果表明:产业创新速度受要素投入、利润、产业规模等因素的影响,其中产业规模对创新速度的影响最大;产业创新速度与利润之间互动效应显著,利润较高的企业更愿意加快产业创新速度;研发经费投入的绩效总体较高,利润和创新成果对研发经费投入形成了良性反馈;高技术产业创新质量有待提高,重大创新较少,创新成果的市场化水平还有待提高。
  • 地区经济发展、社会责任行为与科技创新投入
  • 邹萍
  • 2018 Vol. 36 (5): 922-932.
  • 摘要 ( )
  • 目前许多研究表明社会责任和科技创新都有助于企业价值的增长,然而多数研究仅将这二者孤立的进行探讨,实践中许多企业既进行了科技创新投入又有社会责任行为,本文将这两种行为置于一个框架下探讨二者对于企业价值的交互效应。以中国2007-2014年A股上市公司为样本,检验了企业社会责任行为与科技创新投入对企业价值的交互效应,并考察了地区经济发展水平对该交互效应的影响,研究结果表明:社会责任行为与科技创新投入对企业价值的交互效应为替代效应,即社会责任行为与科技创新投入共存一定程度上削弱了对企业价值增长的促进作用;动态研究的结果同样表明,社会责任行为与科技创新投入对企业价值的影响存在替代效应;地区经济发展水平是该替代效应的外部激发机制,在经济发展水平较高的地区,存在显著的替代效应,而在经济发展水平较低地区不显著。进一步研究发现,成长性高的企业替代效应更显著,同时地区经济发展水平对该替代效应的影响也仅在成长性高的企业中存在。本研究反映了社会责任与科技创新对于企业价值的交互效应以及这种效应的外部激发机制,打开了社会责任与科技创新促进企业价值增长作用的黑箱。
  • 惯例跨期性耦合与迭代创新:被调节的中介效应
  • 魏龙 党兴华
  • 2018 Vol. 36 (5): 933-945.
  • 摘要 ( )
  • 为了破解技术创新网络的迭代创新机制,基于间断均衡视角分析惯例跨期性耦合对迭代创新的影响,探究动态结构洞的中介作用以及技术非对称性的调节作用。结合中国高科技企业的样本数据,运用社会网络和多元回归分析进行检验。结果表明:惯例的变化过程具有间断均衡属性,先常规后柔性惯例、先柔性后常规惯例跨期性耦合的解构维度对迭代创新存在正向影响;动态结构洞在惯例跨期性耦合与迭代创新间发挥差异化的中介作用,结构洞生成在先常规后柔性惯例跨期性耦合与迭代创新间起部分中介作用,结构洞填充在先柔性后常规惯例跨期性耦合与迭代创新间起部分中介作用;技术非对称性正向调节动态结构洞对迭代创新的正向影响,同时正向调节结构洞生成的中介作用,存在被调节的中介效应,但是对结构洞填充在先柔性后常规惯例跨期性耦合与迭代创新间的中介不存在显著调节作用。研究结论有助于揭示网络组织从追赶、超越到创新前沿的转型机制。
  • 技术邻近动态下创新超网络的演化机理研究
  • 余谦 刘嘉玲
  • 2018 Vol. 36 (5): 946-954.
  • 摘要 ( )
  • 本文将技术邻近性引入创新超网络的演化动态研究,基于专利技术结构给出了企业间技术邻近性的度量方法,分析了创新超网络的技术邻近择优连接机制与超度择优连接机制,并结合超边增长机制构建了技术邻近动态下的创新超网络演化模型。进一步,以新能源汽车行业为例,对创新超网络的数值仿真和实证分析进行了比较研究。不同演化机制下的创新超网络演化动态仿真和新能源汽车创新超网络的实证数据比较结果表明:技术邻近择优连接和超度择优连接的共同作用导致企业创新超网络最终演化为具有无标度性和高集聚性特征的网络;技术邻近择优连接机制的作用越大,创新超网络内企业的技术创新水平越均衡;超度择优连接机制的作用越大,创新超网络的无标度性和小世界性越显著。

书评